2023年以來，市城投公司認真學習貫徹習近平法治思想，始終把強法治、促合規(guī)、防風險作為保障公司穩(wěn)健發(fā)展的重要舉措，以“三個強化”推進合規(guī)管理建設，努力打造“治理完善、經營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信”的法治城投。
夯實組織基礎，強化制度建設。一是健全責任體系。堅持黨建引領，充分發(fā)揮公司黨委把方向、管大局、促落實的領導作用，制定公司合規(guī)管理實施細則、合規(guī)管理提升行動實施方案，明確公司黨委、董事會、監(jiān)事會、經理層、合規(guī)管理工作領導小組等合規(guī)管理職責，突出公司12個重點領域、四個重點環(huán)節(jié)、三類重點人員的合規(guī)管理重點，切實防范合規(guī)風險。二是夯實管理機制。發(fā)揮公司合規(guī)管理工作領導小組統籌協調作用，建立公司主要負責人領導、首席合規(guī)官牽頭、法務部歸口、相關部門協同聯動的合規(guī)管理組織體系，并搭建由公司各部門、所屬各公司主要負責人擔任合規(guī)管理員、業(yè)務骨干擔任合規(guī)聯絡員的隊伍，促進合規(guī)管理與業(yè)務工作深度融合，強化“管業(yè)務必須管合規(guī)”理念。三是加強制度建設。突出公司章程在公司治理中的統領地位，健全公司董事會各項制度、黨委前置研究討論事項清單及議事規(guī)則、“三重一大”決策制度實施辦法等重點領域合規(guī)制度，完善法務管理、財務管理、人事管理、資產管理等基本管理制度，把合規(guī)管理情況納入所屬各公司業(yè)績考核指標，健全違規(guī)經營投資責任追究工作機制。
筑牢“三道防線”，強化風險防控。一是堅決守住“第一道防線”。公司各部門、所屬各公司承擔合規(guī)管理主體責任，建立健全本單位業(yè)務合規(guī)管理制度和流程，防范合規(guī)風險。2023年，修訂完善公司《采購招標工作管理辦法》，優(yōu)化審批流程，強化內控管理，規(guī)范采購行為；制定公司《建設工程項目管理辦法》，明確審批流程、簽證管理流程，建立項目經辦人及負責人項目管理能力評估機制，明確責任追究情形。二是不斷筑牢“第二道防線”。堅持重要決策、規(guī)章制度、經濟合同法律審核率100%長效機制，把法律審核作為一項必經程序，嵌入公司ERP系統合同管理、招標采購管理等模塊，打造法務管理模塊，推進合規(guī)管理信息化建設。2023年，法律審核經濟合同411份、采購招標審批65次、招標文件34份、對潛在投資項目開展法律盡職調查6次，有針對性提出法審意見500余條。三是切實發(fā)揮“第三道防線”震懾作用。強化紀檢監(jiān)察室和審計部協審聯動，加強對重大項目、財務資金、物資采購、招標投標等重點領域的監(jiān)督檢查，對檢查中發(fā)現的問題，督促公司責任單位立行立改。積極配合省審計廳開展融資平臺專項審計，開展采購管理專項審計等內審項目，對公司各類工程建設及維修項目進行預結算審核，全年完成公司預算審核項目17個，結算審核項目34個。
培育合規(guī)文化，強化合規(guī)意識。一是樹牢合規(guī)理念。把深入學習習近平法治思想、強化合規(guī)經營理念作為公司各級黨組織集體學習、管理人員集中培訓主要內容。2023年，公司黨委理論學習中心組集體學法8次，舉辦“國有企業(yè)合規(guī)管理與風險防控”主題講座，組織全體職工簽署《合規(guī)承諾書》，推動公司全員踐行合規(guī)承諾。二是開展合規(guī)活動。落實公司“八五”普法規(guī)劃，在“法律學習月”“憲法宣傳周”活動期間，公司主要負責人為全體職工講法治課，舉辦民法典、公司法等三場不同主題的培訓講座，三次組織公司普法志愿者開展“送法進社區(qū)”志愿服務活動，積極向市法宣辦、市國資委等單位報送普法宣傳稿件，利用“六安普法”微信公眾號、公司網站宣傳合規(guī)文化，引導公司全員辦事依法、遇事找法、解決問題用法、化解矛盾靠法。
下一步，公司將持續(xù)強化問題導向、目標導向、結果導向，將合規(guī)管理要求嵌入到經營管理各環(huán)節(jié)，建立職責分工明晰、機制運行順暢、合規(guī)意識牢固、風險防控有效的合規(guī)管理體系，推動公司合規(guī)管理建設再上新臺階。
